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PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS
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Asesoramiento frente a regulaciones de la UIF y/u organismos de contralor
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Auditoría interna del programa de PLAFT
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Capacitación y asesoramiento profesional
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Organización del programa de PLAFT
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Verificación del cumplimiento del programa de PLAFT
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Confección de manuales, políticas y procedimientos de PLAFT
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Confección y/o evaluación de la Matriz de Riesgo Entidad
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Confección y/o evaluación del informe técnico del Oficial de Cumplimiento
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Implementación de la política de conocer a su cliente y procedimientos de debida diligencia
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Evaluación de legajos de clientes
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Tratamiento de clientes Personas Expuestas Políticamente, Beneficiarios finales y Sujetos obligados
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Confección y/o evaluación de la Matriz de Riesgo de los Clientes
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Definición del perfil transaccional de los clientes
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Definición e implementación de mecanismos adecuados y eficaces para la mitigación de riesgos
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Diseño e implementación de alertas de monitoreo
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Monitoreo de las transacciones de los clientes y detección de operaciones inusuales y sospechosas
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Reportes a la UIF y al Directorio para cumplir con los requerimientos regulatorios
REVISIÓN EXTERNA INDEPENDIENTE PLA/FT
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Valoración de la gestión de riesgos
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Gobierno Corporativo y normativa interna
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Cumplimiento de la Política de identificación y conocimiento del cliente
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Sistemas de monitoreo y reporte
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Conservación de la documentación de clientes y operaciones
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Cumplimiento de los requerimientos de autoridades regulatorias
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Diseño y ejecución del Plan de capacitación
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Actividades de verificación interna en materia de PLAFT
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Labor de auditoría y áreas de control interno.
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